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第十一章：黑名单上造假
1月22日，上海闻达律师事务所律师宋一欣、何国平在《上海证券报》上刊登《律师征集委托启事》，向圣方科技()投资者征集委托；1月28日，宋一欣律师向中院递交了投资者诉圣方科技及其相关责任人员的诉状；次日，市中院正式受理姚宝华等5人诉圣方科技案。这成为1·15《通知》后，第二例法院受理的虚假陈述民事侵权索赔案。 圣方科技的前身--牡石化因董事会公告内容虚假，而于2001年8月21日受到证监会的处罚。1999年11月3日，牡石化董事会决议公告称：＂通过《关于收购上海圣方显示器有限责任公司98％股权的方案》，该公司成立于1999年10月，注册资本5000万元。＂而经查，上海圣方显示器有限责任公司是指上海圣方科技有限公司，1999年11月11日才取得营业执照，注册资本仅为500万元（仅占公告数额的10％）。牡石化及其在董事会决议上签字的8名董事的行为构成《证券法》第六十所述的虚假陈述行为。 提起诉讼的投资者共有5位，来自上海与浙江，所代表的股份近50万股。此案被告是圣方科技及其8位董事。 2月21日，山东枣庄的股民张鹤状告上市公司渤海集团(相关行情)虚假陈述案被济南市中级正式立案。这是继联谊案后，第三例受理的证券民事侵权诉讼。 张鹤今年31岁，是山东枣庄一家城市信用社的职工。他在起诉状中称，自己于2001年8月1 6日和8月17日先后三次购买被告上市股票1500股,合计人民币18 435元，但购进后被告股票便一下跌，只好忍痛＂割肉＂，于2002年1月29日将该股卖出,共损失9 43406元。被告渤海集团违反证券法规，披露虚假信息，2001年11月5日，中国证监会对被告作出行政处罚书。原告认为，自己因受到虚假信息披露的，购入被告股票，所受的损失是因被告的虚假陈述行为造成的，被告对此应承担民事赔偿责任。＂如果渤海集团没有虚假陈述，不受到中国证监会的行政处罚，股民不会抛售，股价也不会暴跌。＂张说。 针对渤海集团《上市公告书》存在遗漏事项、年度财务报告存在虚假数据问题，中国证监会去年决定，责令渤海集团对未披露事项进行公开披露，对该公司原董事局兼总经理李甫田、原财务负责人董俊德及在相关年报、中报签字的十四名董事分别处以。 事后，渤海集团在上就此进行了补充公告并向投资者致歉。当时证券类均报道＂渤海集团已于12月3日接到中国证监会《行政处罚决定书》＂。 2002年1月19日，张鹤拿着对账单、交割单及有关报道赶到济南市中级递交诉状。但法院态度非常谨慎，要求他必须提供中国证监会及其派出机构做出的生效行政处罚书。 法院的理由是，最高法院的通知要求，立案有一个前置程序，即＂必须经过中国证监会及其派出机构查处，当事人依据查处结果作为事实依据提起的民事诉讼，方予受理＂。 此案代理律师，山东泰山蓝天律师事务所东律师回忆当时的情景说，接到张鹤打来电话时已经马上就要过春节了，考虑到法院马上要放假，已经不立案了，于是决定年后再到法院起诉。 ＂年初八一上班，我们就跑到济南市中院，当时法院说要中国证监会的处罚决定。于是又跑到济南证管办，等了一天，这也就到了2月21日。当天中午拿到处罚决定书的复印件，下午就去中院立了案，23日法院就发了传票，说4月19日开庭。我们也没想到这么顺利。＂东事后对记者说。 更让东想不到的是，仅两个月后，这起案件就在济南中院开庭，成为国内第一起正式开庭审理的证券市场民事侵权索赔案。 2002年2月22日，上海市第二中级受理了彭淼秋诉嘉宝实业案，该案代理律师为上海律师宋一欣，这是1·15《通知》后，法院受理的第四例虚假陈述民事侵权索赔案。 2002年3月6日，上海第一中级受理了邵培强等9人诉实业公司的承销商国泰君安证券股份有限公司案，该案的代理律师为上海律师严义明，这是法院受理的第五例虚假陈述民事侵权索赔案。2002年4月2日, ST九州(相关行情)发布公告称,公司虚假信息披露一案已由厦门市中级受理。 公告称,ST九州已经收到厦门市中级的应诉通知书。应诉通知书中称有股民状告ST九州及其13名原董事因在1996至1998年期间对外进行虚假信息披露(证监会已于2001年对此事作了处罚),导致其投资损失,要求ST九州及13名原董事对其损失进行相应的赔偿。 2002年5月8日，ST同达(相关行情)发布重大事件公告称,公司原股东朱某因公司虚假证券信息纠纷案向上海市第一中级提起诉讼,要求公司赔偿经济损失34 896元。上海市一中院对此已经立案,并将于2002年6月25日开庭审理。 据公告,原告朱某诉称因受公司与深圳市粤海企业集团公司虚假资产置换信息的影响,于1998年9月14日、9月24日共计购入公司股票5 000股,并于1999年1月27日卖出,至此,原告直接损失34 896元。2000年5月11日,中国证监会下达了对公司违反证券法规的处罚决定。 2002年7月25日,三九医药(相关行情)被告上法庭。起诉者是长沙的投资者饶贵元，他委托湖南清源律师事务所向深圳市人民中级法院提起诉讼,状告三九医药股份有限公司及其大股东和直接责任人侵占中小投资者利益,并要求给予赔偿。 饶贵元称，他是因研读三九医药的有关公告后,看好公司的质地,于2000年11月23日、24日、12月13日分别以2213元、22元、2035元共计买进三九医药5 200股。后由于2001年3月3 1日该公司公布的2000年年报业绩在行业同期平均利润上升235%的情况下却出现同比下降,于是他分别在2001年4月16日、8月6日以1936元、1486元全部抛出所买的三九医药,损失2万余元。 此后从2001年8月29日至2002年7月25日不到一年的时间,三九医药发布的7次公告以及深交所的公告和中国证监会的处罚公告,陆续将其信息披露存在的漏洞、＂三分开＂不彻底、＂三会＂运作不规范、部分募集资金使用存在的问题等重大违反证券法规行为一一。 饶贵元认为是三九医药及其大股东的种种行为造成了公司业绩滑坡,导致股价一挫再挫。对此,饶贵元决定拿起法律武器向三九医药讨个说法。湖南清源律师事务所徐冰清主任表示,该所决定采取代理费与诉讼结果挂钩的风险代理方式,即不胜诉不收费,支持投资者行为。 2002年7月30日，新千年造假大户--银广夏(相关行情)终于被推上被告席。几经周折的股民诉银广夏索赔案终于在被受理。 当日下午，银川市中级宣布正式立案受理杨善础等4名股民诉银广夏虚假证券信息披露侵权纠纷案。这是中国证监会作出《关于广夏(银川)实业股份有限公司违反证券法规行为的处罚决定》后，法院受理的第一批银广夏虚假陈述证券信息民事侵权赔偿案。 据报道，首批起诉的股民为杨善础、姜玉娣、汪健和顾杰4人，均来自上海市，他们是以单独诉讼的形式分别对银广夏公司提起诉讼的，4人起诉标的总额为822 17344元，这四起诉讼由上海市锦天城律师事务所律师严义明与金世永业律师事务所律师李铎、阎海滨、陈继胜、白宇等共同代理。起诉事实与理由是：中国证监会于2002年4月23日查实银广夏199 8年度至2000年度财务报告披露虚假利润分别为1 77610万元、17 78186万元和56 70474万元；2001年1至6月份财务报告披露虚假利润894万元。另外，银广夏还隐瞒重大事项，披露虚假信息。中国证监会根据《证券法》，对银广夏作出＂处以罚款60万元，并责令测试我的另一半其改正＂的行政处罚。被告(银广夏)上述虚假陈述行为被揭露后，被告的股价大跌，致使原告(股民)遭受了经济损失。根据1·15《通知》，中国证监会正式认定银广夏虚假信息披露后，投资银广夏受损失的股民可针对此类案件提出民事诉讼索赔，法院则依据中国证监会认定的行政处罚决定受理此类案件。 7月30日上午，上海市锦天城律师事务所与金世永业律师事务所共同向银川市中级立案庭递交诉状，经银川市中级审查，起诉符合受理条件，当天下午，便向原告代理律师送达《受理案件通知书》，但具体审理日期未定。 另据金世永业律师事务所律师陈继胜向透露，目前，上海锦天城律师事务所律师严义明手里还有1000多名诉银广夏民事侵权赔偿案的原告，每位原告的经济损失大约都在20万元至50万元之间，诉讼标的额共约2亿多元，其＂诉讼材料＂将陆续提交法院。 截止2002年9月15日，1·15《通知》后，已有联谊、圣方科技、ST嘉宝(相关行情)、渤海集团、ST九州、ST同达、PT(相关行情)、三九医药、ST银广夏等9家上市公司因虚假陈述被要求索赔的股民告上法庭。其中渤海集团索赔案、ST同达索赔案和联谊索赔案分别于2002年4月19日、6月25日和8月1日在济南、上海和开庭。 中国证券市场民事侵权索赔案开庭审理的大幕终于徐徐拉开。侵害的广大中小投资者终于把造假的上市公司推上了被告席。(全文完)
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